La eficacia de las investigaciones internas en compliance penal en un evento organizado por Gericó Associates

Debate sobre el legal privilege, la figura del denunciante y otros asuntos de compliance penal en la presentación del libro “Las investigaciones internas en compliance penal. Factores clave para su eficacia”

El libro “Las investigaciones internas en compliance penal. Factores clave para su eficacia”, publicado por la editorial Thomson Reuters Aranzadi, ha sido presentado en la sede del Consejo General de la Abogacía Española en un evento organizado por nuestra consultora, Gericó Associates.

Durante la jornada se ha contado con la presencia de algunos de los autores del libro: Miquel Fortuny, socio director de Fortuny Legal; Ignacio Esteban, socio de Garrigues; Jordi Gimeno, profesor y vicedecano de Investigación e Internacionalización de la UNED; Helena Prieto, socia de Garrigues; y María Ángeles Villegas, magistrada y coordinadora del Gabinete Técnico de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo.

Compliance penal, a debate

En relación con los derechos fundamentales de los trabajadores, Ignacio Esteban ha asegurado que «el marco jurídico-laboral no puede ser obviado aunque la investigación interna sea en materia de compliance (…). En ocasiones, una investigación ha sido fabulosa en cuanto a sus objetivos, pero deviene ineficaz porque en la misma se han vulnerado derechos fundamentales de los trabajadores objeto de la investigación«.

Por su parte, Miquel Fortuny ha afirmado que «las investigaciones internas corporativas conllevan una gran complejidad y dan lugar a muchas dudas«. Por esta razón, la obra que han escrito se centra en las «cuestiones nucleares que deben tenerse presentes como la obtención y aportación de pruebas, el derecho a no autoincriminarse del trabajador, los conflictos de interés, el nemo tenetur o derecho a guardar silencio de la empresa, la doctrina Falciani y el legal privilege o protección de las comunicaciones entre abogado y cliente», añade.

Por su parte, Jordi Gimeno ha sumado que este libro «puede convertirse en una obra de referencia para las investigaciones, al ser muy completa y aportar soluciones de presente e incluso de lege ferenda o legislación futura. En referencia a si es aplicable el legal privilege en España, Helena Prieto ha explicado que «el nemo tenetur y el secreto profesional son herramientas existentes en nuestra regulación, que nos permiten acercarnos al legal privilege y al work-product privilege (la protección de materiales del abogado de la parte contraria antes del litigio en el procedimiento civil estadounidense), pero quedaría aún mucho recorrido por hacer y desarrollar». Asimismo, ha afirmado que «nuestro modelo acusatorio, sin que el Ministerio Fiscal tenga el monopolio de la instrucción, limita la introducción plena de instituciones e innovaciones de derecho comparado en materia de investigaciones internas corporativas».

Por último, María Ángeles Villegas ha asegurado que «el denunciante se va a convertir en una figura esencial para la persecución de delitos, pero es indispensable ofrecerle un blindaje real». La magistrada considera que «lo importante de las denuncias es la verdad, no el móvil que pueda subyacer, dado que lo importante es el interés público en juego».

Si quiere leer la noticia completa en elEconomista, pulse aquí.